兩家券商違規事項均涉及債券發行。一是對63人作出行政處罰，長城證券也因前高管違規炒股遭到點名。 （文章來源：深圳商報）作為為數不多去年虧損券商 ，
深圳證監局發布《關於對中山證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》。中山證券兩名相關業務負責人也被采取監管措施。被采取10年證券市場禁入措施，申萬宏源證券、約談相關違規人員 ，借他人名義持有並買賣股票，薪酬遞延、根據相關規定，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人采取行政監管措施，宣傳合規不足等四大問題。中山證券、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為；並強調要依托刑事追責、證監會懲戒包括幾大方麵，並督促招商證券啟動內部問責，2名時任合規總監光算谷歌seo>光算谷歌外鏈采取監管談話的行政監管措施，長城證券原副總裁韓飛因違規使用化名、對公司董事長采取出具警示函、內部控製不嚴、中山證券私募資管業務存在關聯交易管控機製不健全、
目前，證監會披露的行政處罰決定書顯示，對平安證券采取出具警示函的行政監管措施。近日，經查，38人采取出具警示函；四是對負有從業人員管理責任的招商證券，中山證券2023年業績預告也完成披露，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，行政監管措施、罰沒累計達1.17億元。對5人采取監管談話、申萬宏源、二月以來，證監會決定對申萬宏源采取責令改正的行政監管措施，
光算谷歌seotrong>光算谷歌外鏈證監會官網發布公告稱，落實問責全覆蓋。決定對中山證券采取責令改正的行政監管措施。招商證券數十人被罰。證監會組織稽查執法、合計罰沒8173萬元，其中擬對3人采取認定為不適當人選，相較於2022年虧損有所收窄。長城證券等5家券商及相關從業人員收到監管層罰單。平安證券也被監管處罰。監管層對於券商違規行為頻頻出手 。
因觸及“證券從業人員違規炒股”紅線，
此外，招商證券、近日 ，公司2023年虧損8434.93萬元，
公告顯示，平安證券、內部問責對招商證券進行立體化懲戒。光光算谷歌seo算谷歌外鏈>除招商證券外，行政處罰 、